WTF?Kontrola klienta
(1) Povinná osoba před uskutečněním jednotlivého obchodu v hodnotě15 000 EUR nebo vyšší, obchodu, na který se vztahuje povinnost identifikace podle § 7 odst. 2 písm. a) ažd), obchodu s politicky exponovanou osobou a dále v době trvání obchodního
vztahu provádí také kontrolu klienta. Klient poskytne
povinné osoběinformace, které jsou k provedení kontroly nezbytné, včetněpředložení příslušných dokladů.
Povinná osoba může pro účely tohoto zákona pořizovat kopie nebo výpisy z předložených dokladůa zpracovávat takto získané informace k naplnění účelu tohoto zákona.
(2) Kontrola klienta zahrnuje
a) získání informací o účelu a zamýšlené povaze obchodu nebo obchodního vztahu,
b) zjišťování skutečného majitele, pokud klientem je
právnická osoba,
c) získání informací potřebných pro provádění prů-běžného sledování obchodního vztahu včetněpřeSbírka zákonůč. 253/ 2008 Částka 80 Strana 3691
zkoumávání obchodůprováděných v průběhu daného vztahu za účelem zjištění, zda uskutečňované
obchody jsou v souladu s tím, co povinná osoba ví
o klientovi a jeho podnikatelském a rizikovém
profilu,
d) přezkoumávání zdrojůpeněžních prostředků.
(3) Povinná osoba provádí kontrolu klienta podle
odstavce 2 v rozsahu potřebném k posouzení možného
rizika legalizace výnosůz trestnéčinnosti a financování
terorismu v závislosti na typu klienta, obchodního
vztahu, produktu nebo obchodu. Osobám oprávněným
k provádění kontroly plnění povinností podle tohoto
zákona (§ 35) povinná osoba odůvodní přiměřenost
rozsahu kontroly klienta nebo ověření splnění podmínek pro výjimku z identifikace a kontroly klienta podle
§ 13, a to s ohledem na výše uvedená rizika. |
Registrace nového uživatele 
